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认证机构操持方法(总局令第193号)【2019-01-01实行】

宣布日期:2018-12-11  来历:国度品质监视查验检疫总局   阅读次数:34011

河南食物网讯

《认证机构操持方法》已2017年10月10日国度品质监视查验检疫总局局务集会审议经由进程,现予宣布,自2018年1月1日起实行。

局 长

2017年11月14日

认证机构操持方法

第一章 总则

第一条 为了增强对认证机构的监视操持,标准认证勾当,进步认证有用性,按照《中华国民共和国认证承认条例》(以下简称《认证承认条例》)等有关法令、行政律例的划定,拟定本方法。

第二条 本方法所称认证机构,是指依法获得天资,对产物、办事和操持系统是不是合适标准、相干手艺标准请求,自力停止及格评定的具有法人资历的证明机构。

第三条 在中华国民共和国境内处置认证勾当的认证机构及其监视操持,合用本方法。

第四条 国度品质监视查验检疫总局(以下简称国度质检总局)主管认证机构的监视操持任务。

国度认证承认监视操持委员会(以下简称国度认监委)担任认证机构的天资审批及其处置认证勾当的监视操持。

县级以上处所国民当局品质手艺监视部分和国度质检总局设在处所的收支境查验检疫部分(以下统称处所认证监视操持部分)遵照本方法的划定,按照各自职责合作担任所辖地域内认证机构处置认证勾当的监视操持。

第五条 认证机构处置认证勾当该当遵照公道公然、客观自力、诚笃信誉的准绳,保护社会信誉系统。

第六条 认证机构及其职员对其认证勾当中所知悉的国度奥秘、贸易奥秘负有失密义务。

第二章 天资审批

第七条 获得认证机构天资,该当经国度认监委核准。未经核准,任何单元和小我不得处置认证勾当。

第八条 获得认证机构天资,该当合适以下前提:

(一)获得法人资历;

(二)有牢固的办公场合和须要的举措方法;

(三)有合适认证承认请求的操持轨制;

(四)注册本钱不得少于国民币300万元;

(五)有10名以上响应范畴的专职认证职员。

处置产物认证勾当的认证机构,还该当具有与处置相干产物认证勾当相顺应的检测、查抄等手艺才能。

外商投资企业在中华国民共和国境内获得认证机构天资,除合适上述前提外,还该当合适《认证承认条例》划定的其余前提。

第九条 认证机构天资审批法式:

(一)认证机构天资的请求人(以下简称请求人)该当向国度认监委提出请求,提交合适本方法第八条划定前提的相干证明文件,并对其实在性、有用性、合法性担任;

(二)国度认监委该当对请求人提交的证明文件停止初审,并自收到之日起5日内作出受理或不予受理的书面决议。对请求资料不齐备或不合适法定情势的,该当一次性奉告请求人须要补正的全数内容;

(三)国度认监委该当自受理认证机构天资请求之日起45日内,作出是不是核准的决议。决议核准的,向请求人出具《认证机构核准书》。决议不予核准的,该当书面告诉请求人,并申明来由。

须要对请求人的认证、检测、查抄等手艺才能停止专家评审的,专家评审时候不得跨越30日。评审时候不计较在审批刻日内。

第十条 国度认监委拟定、调剂和宣布认证范畴目次,认证机构该当在核准的认证范畴内,按照认证根基标准、认证法则处置认证勾当。

国度认监委还没有拟定认证法则的,认证机构可以或许自行拟定认证法则,并在认证法则宣布后30日内,将认证法则相干信息报国度认监委备案。

第十一条 认证机构有以下景象之一的,该当自变革之日起30日内,向国度认监委请求操持《认证机构核准书》变革手续:

(一)削减核准认证范畴的;

(二)变革法人道质、股东、注册本钱的;

(三)归并或分立的;

(四)变革称号、居处、法定代表人的。

扩展认证范畴的,由国度认监委按照本方法第九条的划定予以操持。

第十二条 《认证机构核准书》有用期为6年。

认证机构须要延续《认证机构核准书》有用期的,该当在《认证机构核准书》有用期届满30日前向国度认监委提出请求。

国度认监委该当对提出延续请求的认证机构遵照本方律例定的天资前提和审批法式停止书面复查,并在《认证机构核准书》有用期届满前作出是不是准予延续的决议。

第三章 行动标准

第十三条 认证机构该当成立危险提防机制,对其处置认证勾当可以或许激发的危险和义务,采用公道、有用方法,并承当响应的社会义务。

认证机构不得超出核准规模处置认证勾当。

第十四条 认证机构该当成立健全认证职员操持轨制,按期对认证职员停止培训,保障其才能延续合适国度对于认证职员职业资历的相干请求。

认证机构不得聘请国度法令律例和国度政策制止或限定处置认证勾当的职员。

第十五条 认证机构该当经由进程其网站或其余情势宣布以下信息并保障其实在、有用:

(一)依法处置认证勾当的自我申明;

(二)认证范畴、认证法则、认证证书款式、认证标记款式;

(三)设立的承当其认证勾当的分支机构称号、地点和认证勾当内容;

(四)认证免费标准;

(五)认证证书有用、停息、刊出或撤消的状态。

强迫性产物认证机构还该当按照国度认监委果相干划定,宣布其强迫性产物认证相干信息。

第十六条 认证机构处置认证勾当,该当合适认证根基标准、认证法则划定的法式请求,确保认证进程完全、客观、实在,不得增添、削减或漏掉法式请求。

第十七条 认证机构在处置认证勾当时,该当对认证工具的以下环境停止核实:

(一)具有相干法定天资、资历;

(二)拜托认证的产物、办事、操持系统等合适相干法令律例的请求;

(三)未参加国度信誉信息严峻失期主体相干名录。

认证工具不合适上述请求的,认证机构不得向其出具认证证书。

第十八条 认证机构及其认证职员该当实时作出认证论断,保障其客观、实在并承当响应法令义务。

认证机构及其认证职员不得出具子虚或严峻失实的认证论断。有以下景象之一的,属于出具子虚或严峻失实的认证论断:

(一)认证职员未按照认证法则请求,该当进入现场而未进入现场停止考核、查抄或查抄的;

(二)滥竽充数其余认证职员实行考核、查抄或查抄的;

(三)捏造认证档案、记实和资料的;

(四)认证证书载明的事变内容严峻失实的;

(五)向未经由进程认证的认证工具出售或让渡认证证书的。

第十九条 认证论断合适认证请求的,认证机构该当实时向认证工具出具认证证书。

认证机构该当经由进程其网站或其余情势,向公家供给查问认证证书有用性的体例。

第二十条 认证机构该当请求认证工具精确利用认证证书和认证标记,对未按照划定利用的,认证机构该当采用有用的更正方法。

第二十一条 认证机构该当对其认证的产物、办事、操持系统实行有用的跟踪监视。

不能延续合适认证请求的,认证机构该当在确认相干环境后5日内,停息认证工具响应的认证证书。停息刻日届满仍不合适请求的,该当撤消其响应认证证书。

停息刻日按照认证法则的相干划定履行。

第二十二条 认证机构该当对认证进程做出完全记实,保留响应认证资料。

认证记实和认证资料该当实在、精确,归档保管时候为认证证书有用期届满或被刊出、撤消之日起2年以上,认证记实该当利用中文。

在认证证书有用期内,认证勾当到场各方盖印或具名的认证记实、认证资料等,该当保管具有法令效率的原件。

第二十三条 认证机构该当实时向国度认监委报送以下信息,并保障其实在、有用:

(一)认证打算信息;

(二)与认证成果相干的认证勾当、认证职员、认证工具信息;

(三)认证证书的有用、停息、刊出或撤消状态信息;

(四)设立承当其认证勾当的分支机构信息。

认证机构在获得核准的认证范畴内,与境外认证机构签定认证成果仅在境外利用的分包合约,该当自签定分包合约之日起10日外向国度认监委报送信息。

第二十四条 认证机构该当在每年3月尾之前向国度认监委提交以下报告,并保障其实在、有用:

(一)上一年度任务报告:首要包含从业根基环境、职员、营业状态和合适国度天资请求的管帐师事件所出具的财政管帐审计报告等外容;

(二)社会义务报告:首要包含机构概略、机构焦点代价观与成长理念、机构最高操持者的社会义务许诺、机构社会义务计谋、机构社会义务绩效等外容。

第二十五条 认证机谈判认证工具该当对国度认监委、处所认证监视操持部分实行的监视查抄任务予以共同,对有关事变的扣问和查问拜访照实供给相干资料和信息。

第四章 监视操持

第二十六条 国度认监委对认证机构遵照《认证承认条例》、本方法和相干部分规章的环境停止监视查抄。

处所认证监视操持部分按照法定职责合作,对所辖地域内的认证勾当、认证成果实行平常监视查抄,查处守法行动,并成立响应的调和任务机制。

处所认证监视操持部分该当将守法行动查处的相干信息实时报送国度认监委。

第二十七条 国度认监委、处所认证监视操持部分对认证机构的认证勾当、认证成果实行随机抽查,抽查成果该当实时向社会公然。

国度认监委、处所认证监视操持部分连系随机抽查、行政惩罚、赞扬告发、失期名录和大数据阐发等信息,对认证机构实行分类羁系。

第二十八条 国度认监委在其网站宣布以下信息:

(一)依法获得天资的认证机构名录;

(二)认证机构按照本方法第二十四条划定报送的报告;

(三)随机抽查成果;

(四)对认证机构及其认证职员的行政惩罚信息;

(五)认证机构及其法定代表人、首要担任人、认证职员失期名录和失期信息。

失期名录和失期信息操持划定由国度认监委按照法令律例和国度政策相干请求拟定。

第二十九条 认证机构天资的请求人及其法定代表人、首要担任人、认证职员等参加国度信誉信息失期主体名录的,对其认证机构天资请求不予核准。

认证机构及其法定代表人、首要担任人、认证职员参加国度信誉信息失期主体名录或国度认监委宣布的失期名录的,对其认证机构天资延续、认证范畴扩展请求不予核准。

第三十条 国度认监委、处所认证监视操持部分在监视查抄中发明认证机构有以下景象之一的,该当赐与正告,并责令其更正:

(一)未遵照本方法第十五条划定,宣布信息的;

(二)未遵照本方法第十九条第二款划定,向公家供给认证证书有用性查问体例的。

第三十一条 有以下景象之一的,国度认监委按照短长干系人的请求或按照权柄,可以或许撤消《认证机构核准书》:

(一)国度认监委任务职员滥用权柄、玩忽职守出具的;

(二)超出法定权柄出具的;

(三)违背法定法式出具的;

(四)对不具有请求资历或不合适法定前提的请求人出具的;

(五)认证机构已不具有或不能延续合适法定前提和才能的;

(六)依法可以或许撤消的其余景象。

以棍骗、行贿等不合法手腕获得认证机构天资的,国度认监委该当撤消《认证机构核准书》;请求人在3年内不得再次请求认证机构天资。

第三十二条 认证机构有以下景象之一的,国度认监委该当操持《认证机构核准书》刊出手续:

(一)《认证机构核准书》有用期届满,未请求延续或复查不予延续的;

(二)《认证机构核准书》依法被撤消的;

(三)认证机构请求刊出的;

(四)认证机构依法停止的;

(五)法令律例划定该当刊出的其余景象。

第三十三条 认证机构可以或许经由进程承认机构的承认,证明其认证才能可以或许延续合适相干请求。

承认机构该当对获得承认的认证机构停止有用跟踪监视,对承认监视中发明的守法行动,实时报告国度认监委。

第三十四条 认证承认协会该当增强对认证机谈判认证职员的行业自律操持,发明认证机构或认证职员的守法行动,实时报告国度认监委。

第三十五条 任何单元和小我对认证勾当中的守法行动,有权向国度认监委和处所认证监视操持部分告发。国度认监委和处所认证监视操持部分该当实时查问拜访处置,并为告发人失密。

第五章 法令义务

第三十六条 坦白有关环境或供给子虚资料请求认证机构天资的,国度认监委不予受理或不予核准,并赐与正告;请求人在1年内不得再次请求认证机构天资。

第三十七条 认证机构有以下景象之一的,国度认监委该当责令其刻日更正,赐与正告并予宣布:

(一)未遵照本方法第十条第二款划定,将认证法则相干信息报国度认监委备案的;

(二)未遵照本方法第十一条划定,操持变革手续的;

(三)未遵照本方法第十四条划定,认证职员才能不能延续合适国度职业资历的相干请求,或聘请国度法令律例和国度政策制止或限定处置认证勾当的职员的;

(四)未遵照本方法第二十三条、第二十四条划定,向国度认监委报送信息和报告的。

第三十八条 认证机构有以下景象之一的,处所认证监视操持部分该当责令其更正,并处3万元罚款:

(一)遭到正告或正告后仍未更正的;

(二)违背本方法第十七条划定,向认证工具出具认证证书的;

(三)违背本方法第二十条划定,发明认证工具未精确利用认证证书和认证标记,未采用有用方法更正的;

(四)违背本方法第二十五条划定,在监视查抄任务中不予共同和辅佐,谢绝、坦白或不照实供给相干资料和信息的。

第三十九条 认证机构违背本方法第十六条划定,增添、削减、漏掉法式请求的,遵照《认证承认条例》第六十条的划定停止惩罚。认证机构被责令破产整理的,破产整理刻日为6个月,时代不得处置认证勾当。

认证机构增添、削减、漏掉法式请求,情节轻细且不影响认证论断的客观、实在或认证有用性的,该当责令其刻日更正。过期未更正或经更正仍不合适请求的,遵照前款划定停止惩罚。

第四十条 认证机构违背本方法第十八条划定,出具子虚或严峻失实认证论断的,遵照《认证承认条例》第六十二条的划定停止惩罚。

第四十一条 认证机构违背《认证承认条例》等有关法令、行政律例划定的,遵照相干划定究查其法令义务。

第四十二条 国度认监委和处所认证监视操持部分及其任务职员该当依法对认证勾当实行监视,有滥用权柄、秉公作弊、玩忽职守等守法行动的,依法赐与行政处罚;组成犯法的,依法究查刑事义务。

第六章 附则

第四十三条 本方法中国度认监委实行行政允许的刻日以任务日计较,不含法定节沐日。

第四十四条 香港、澳门和台湾地域在大陆的投资企业获得认证机构天资,遵照本方法第八条的划定操持,并遵照本方律例定。

第四十五条 本方法由国度质检总局担任诠释。

第四十六条 本方法自2018年1月1日起实行。国度质检总局2011年7月20日宣布的《认证机构操持方法》、2015年5月11日宣布的《国度品质监视查验检疫总局对于点窜<认证机构操持方法>的决议》同时废除。

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